六家公司將被股民起訴 索賠維權工作全面啟動

財信網(記者 許立婷)證監會近來對信息披露違法案件持續保持高壓態勢,對多家公司信息披露違法案件作出行政處罰決定。證券維權律師提醒投資者,公司收到處罰事先告知書,意味著證監會已基本查明了案件事實,投資者索賠范圍也基本確定,已可以做前期的案件準備。“大眾維權易”欄目梳理出6家符合條件的公司,全面啟動征集股民索賠維權工作。

三家公司虛增業績被處罰

*ST皇臺本周收到了證監會的正式處罰決定,距離收到處罰事先告知書僅一個半月。證監會查明,公司2015全年業績財報中確認為營業外收入的500萬元資金不屬于財政資金。*ST皇臺因存在虛增營業外收入500萬元,即虛增公司利潤總額500萬元的虛假財務披露現象,被證監會警示處罰。對皇臺酒業處以40萬元罰款,相關責任人處以5-30萬元不等的罰款。

銳奇股份也因業績造假,12月7日公司收到上海證監局的《行政處罰事先告知書》,經查明:2015年3月,銳奇股份將2015年1月和2月期間部分已費用化的研發支出116.85萬元從“管理費用”中沖回至“研發費用化支出”,再將此費用從“研發費用化支出”調整至“預付賬款”科目,并將該費用推遲至2015年7月確認;2015年6月,銳奇股份將2015年5月和6月期間部分已經費用化的“研發費用化支出”116.41萬元從 “管理費用”直接調整至“存貨”科目,并將該費用推遲至2015年7月確認。上述兩次調整合計推遲確認研發費用233.26萬元,導致公司2015年半年度報告合并利潤總額虛增233.26萬元,占銳奇股份2015年半年報合并利潤總額的10.41%,存在虛假記載。證監會對公司及相關負責人做出了警告和罰款的決定。

更夸張的是,神馬股份一年半虛增了近80億元收入。12月8日神馬股份公告,公司涉嫌信息披露違法違規一案,經查明,公司2014年年度報告虛增營業收入53.43億元;2014年度關聯銷售19.65億元和關聯采購44.11億元未按規定披露;2015年半年度報告虛增營業收入25.12億元;2015年上半年關聯銷售12.04億元和關聯采購24.38億元未按規定披露。河南監證監局公司及相關負責人做出了警告和罰款的決定。

上海明倫律師事務所王智斌律師表示,三公司虛增業績的行為顯然對投資者構成了誤導,基于合理信賴而買入該公司股票的投資者,有權就其損失向上市公司主張賠償責任。凡是在2016年4月20日至2016年6月17日期間買入*ST皇臺且在2016年6月17日仍持有該股的投資者;在2015年8月25日至2015年11月25日期間買入銳奇股份且至2015年11月25日仍持有該股票的投資者;在2015年4月25日至2015年12月4日期間買入神馬股份且至2015年12月4日仍持有該股票的投資者,均可分別向三家上市公司索賠。

“吹牛”、信披“馬虎”也受處罰

安碩信息曾經通過吹牛坐上了“股王”寶座,牛皮吹破,被證監會處以60萬元頂格處罰。證監會認為,安碩信息對其互聯網金融業務的宣傳存在不客觀、不真實情況,構成誤導性陳述。

經證監會調查,互聯網金融在安碩信息業務收入中占比極小,并且其此方面的運營能力也有限,業務缺乏未來實現的基礎。而在此之前,安碩信息自吹自擂要進軍互聯網金融行業,其股價也借助互聯網金融的勢頭最高飆至474元。

“徐翔概念股”之一文峰股份,今年4月也收到證監會《行政處罰事先告知書》。證監會查明,2014年12月文峰集團向陸永敏協議轉讓1.1億股“文峰股份”系陸永敏代文峰集團持有。證監會認為:文峰股份發布的公告、2014年年報、2015年半年報中均未如實披露陸永敏代文峰集團持有文峰股份1.1億股,占上市公司總股本14.88%的情況,擬決定對文峰股份、文峰集團及相關責任人給予警告和罰款。

*ST昆機因披露協議時,漏掉關鍵條款被處罰。監管部門查明,*ST昆機在去年11月披露持股轉讓協議公告中,未充分披露“本協議簽署之日起三個月內,依照協議所列的生效條件不能全部獲得滿足的,則本協議自動解除,雙方互不承擔違約責任”等重要關鍵條款。公司于今年9月收到證監會的處罰事先告知書。

根據相關法律法規,凡是在2014年4月30日至2015年8月16日買入安碩信息且在2015年8月16日仍持有該股票的投資者;在2015年12月20日前買入文峰股份且在2015年12月20日仍持有該股的投資者;在2015年11月11日至2016年2月4日買入*ST昆機且在2016年2月4日仍持有該股的投資者,均可分別向三家上市公司索賠。

股民維權索賠宜趁早

監管部門在出具處罰事先告知書后,上市公司有申訴的權利,王智斌告訴大眾證券報和財信網記者,這并不影響投資者索賠,他說:“收到處罰事先告知書,意味著證監會已基本查明了案件事實,相應地投資者索賠范圍也基本確定,投資者已可以做前期的案件準備,包括打印交易記錄、尋求專業律師進行損失計算等等。雖然證券訴訟案件中投資者需要提供的材料并不復雜,但由于該類案件需要專業律師做大量的計算、復核等工作,因此,投資者盡早準備訴訟材料是非常必要的。”

“在證監會未下達正式的處罰決定之前,理論上而言,相關事實的認定存在變化的可能,投資者的索賠范圍也存在調整的可能,但從證監會以往的執法情況來看,在已經出具事先告知書的情況下,正式處罰發生較大變化的概率很小。”王智斌說。

除上述6家公司外,“大眾維權易”正在對神開股份、京天利等20余家上市公司展開索賠維權征集行動。此前,已結束征集的佛山照明、南紡股份、漢王科技等均已有投資者拿到賠償。

原標題:六家公司將被股民起訴 索賠維權工作全面啟動(來源:大眾證券報)

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